持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件(证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法)

admin • 更新时间：2023-03-30 22:24:38 •债权债务•阅读 514

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。那么...

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人...更多内容由小编为你整理了持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件详细内容,欢迎浏览了解。

持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。那么，持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件？

【律师解析】

（一）自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；

（二）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；

（三）不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；

（四）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾3年的情形；

（五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求。

【律师解析】

除了符合上述第一条的条件外，还应当符合如下条件：

（一）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于5000万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；

（二）开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配；

（三）入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；

（四）对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排；

（五）对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；

（六）对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案；

（七）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；

（八）不存在净资产低于实收资本50%、或有负债达到净资产50%或者不能清偿到期债务的情形；

（九）能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。

【法律依据】

《证券公司股权管理规定》第八条，证券公司的主要股东，应当符合下列条件：

（一）本规定第七条规定的要求；

（二）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于5000万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；

（三）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；

（四）不存在净资产低于实收资本50%、或有负债达到净资产50%或者不能清偿到期债务的情形；

（五）能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。

以上就是“持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件？”的相关内容，需要注意的是，通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司5%以下股份的股东，不适合上述内容的条件。

友情提示：有类似法律问题可直接向专业律师发布在线咨询

持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件相关拓展阅读

持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件(证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法)

股权纠纷的类型有哪些

股权纠纷主要分为四类：股东出资纠纷、股权确认纠纷、股权转让纠纷、股东权利纠纷等。1、股东出资纠纷。股东出资纠纷是股东在公司设立过程或增资过程中，因履行向公司投入资金或物等资本过程中所发生的纠纷。2、股权确认纠纷。股权确认实质上就是股东资格的确认。在司法实践中，因股东资格而产生的股权确认之诉是较为常见的一种纠纷和诉讼，也是在法理上合实务中较为复杂的诉讼。3、股权转让纠纷4、股东权利纠纷

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

答：下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位...详细

设立证券公司,应当具备哪些条件

答：《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)...,详细以上就是小编精心整理的关于持有证券公司5%以下股权的股东，应符合哪些条件(证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法)的全部内容，希望对于你了解股权纠纷的类型有哪些能有所帮助，让我们一起学习法律常识。

阅读全文

持有证券公司5%以下股权的股东应符合哪些条件股权纠纷的类型有哪些

admin

欢迎投稿，联系QQ：379184938

证券公司的股东以及实际控制人，不得有哪些行为(证监会对实际控制人的规定)

« 上一篇 2023-03-30

双方可以解除融资租赁合同的情形，有哪些(民法典融资租赁合同终止履行的条件有哪些)

下一篇 » 2023-03-30

债权债务

有退伍军人能出国旅游吗军人的退伍费归退伍军人个人所有吗

导读 : 1、非部队保密岗位退役士兵可以正常办理出入境手续；退役士兵在服役期间属于部队保密人员的，退役后需要实行保密期管理。一般而言，军人退伍后是允许出国的，但有些特殊岗位的人不行，比如那些在退伍时有保密协议的人，需要超过《保密协议》确定的保密期才能出国。二、如果你想出国，你必须申请护照。如果你是一个不适合出...

2025-04-12 204
债权债务

夫妻一方欠款不给出传票，该怎么办? 夫妻一方欠钱不发传票

导读 : 根据《民事诉讼法》第一百四十四条规定,被告无正当理由拒不到庭或未经法庭许可中途退庭的,可以缺席判决。而根据第一百四十五条规定,原告申请撤诉的,是否准许由人民法院裁定,若裁定不准许撤诉,则原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以缺席判决。因此,如果夫妇一方故意不领传票或无正当理由拒不到庭,则可以缺席...

2025-04-12 563
债权债务

起诉公司追讨欠款公司欠款追讨起诉步骤

导读 : 当事人欲向公司追讨欠款，可采取以下步骤：首先，当事人需准备起诉状，然后将其提交给人民法院，请求法院同意审理此案件；人民法院需对起诉状进行审查，若该案件符合起诉条件，则应予立案审理，不符合起诉条件的则不应立案，当事人对裁定不服时，可向上一级法院提起上诉。当事人欲向公司追讨欠款，可采取以下步骤：首先，当...

2025-04-12 329
债权债务

律师事务所的催款行为是否合法? 律师事务所催款函怎么回复

导读 : 这段内容在讲述催收债务的合法性问题。无论债务由谁催收,实际上都是债权人要求对方履行债务,因此催收行为是合法的。同时,如果在法定诉讼时效内,并有证据证明债务人没有履行债务,债权人可以向被告户籍所在地人民法院起诉,申请强制执行。法定诉讼时效为3年。因此,债权人应该了解相关的法律程序和时效规定,以保护自己...

2025-04-12 635
债权债务

外公是否对孙子产生不良影响? 姥爷的牢狱经历是否会对外孙的政审产生不良影响?

导读 : 根据我国《最高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定》,失信被执行人(即老赖)可以受到法院的限制,其中包括限制其非因一般生活的支出的消费,例如乘坐飞机、高铁、在高档场所消费、买房买车以及旅游度假等。根据我国《最高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定》,失信被执行人(即老赖)可以受到法院的限制,...

2025-04-12 684
债权债务

起诉他人欠款还款问题的法律解决途径欠款人拖欠不还，起诉是解决问题的最佳途径！

导读 : 当事人如果想向人民法院提起诉讼主张他人欠自己钱未偿还,需要准备起诉状和与案件相关的证据材料,并将其提交给具有管辖权的人民法院。同时,当事人还需要注意起诉的法定条件,包括原告与案件有直接利害关系,以及明确的被告等。若不符合法定条件,当事人将无法起诉。当事人如果想向人民法院提起诉讼,主张他人欠自己钱未偿...

2025-04-12 144