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概念

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。

证券业协会履行下列职责:

(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)收集整理信息。为会员提供服务;(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;(5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分;(8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。折叠编辑本段会员大会协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。会员大会由会员大会主席团主持。

会员大会的职权是:

(一)制定和修改章程;(二)审议理事会工作报告和财务报告;(叁)审议监事会工作报告;(四)选举和罢免会员理事、监事;(五)决定会费收缴标准;(六)决定协会的合并、分立、终止;(七)决定其他应由会员大会审议的事项。会员大会须有叁分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表叁分之二以上表决通过。会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由叁分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。折叠编辑本段协会会员折叠会员资格证券业协会是实行会员制的社会团体法人，其会员分为团体会员和个人会员两种。翻依法批准设立的证券交易所、专业证券公司、兼营证券业务的金融机构，在承认会员章程、遵守协会的各项规则的条件下，均可以申请加入证券业协会，成为协会的团体会员。而协会的个人会员则是指根据需要所吸收的证券市场管理部门的有关官员以及从事证券研究和业务工作的专家和学者。

证券业协会的团体会员享有的权利包括

1、选举权和被选举权;2、对协会的决议事项表决权;3、对协会工作提出批评和建议的权利;4、优先参加协会举办的各种活动的权利;5、享受协会提供的各种服务的权利;6、向协会提出维护其合法权益不受损害的权利;7、请求煺会的权利(但应提前3个月提出书面申请，并经常务理事会批准后，履行其煺会手续);8、协会章程议定的其他权利。折叠团体会员义务证券业协会的团体会员应承担下列义务:1、遵守协会章程和协会规章制度及各项决议;2、按协会规定缴纳会费;3、按协会规定提供经济、金融、证券信息及统计资料;4、积极参加协会组织的各项活动，承办协会交办的事宜;5、服从协会的统一协调;6、协会章程的其他义务;

个人会员

证券业协会的个人会员与团体会员在法律上地位平等，但在权利义务的具体规定上则因其性质不同而有所区别。个人会员的权利主要是参加协会的各项活动，获取协会提供的有关信息资料等;其义务主要是为协会提供咨询，参加协会有关项目的论证等。

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证券常识:证券业协会拓展阅读

中国证券业协会发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》、《证券公司从业人员业务培训细则》

为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，中国证券业协会（下称协会）制定并于近日发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试细则》）《证券公司从业人员业务培训细则》（下称《培训细则》）及《证券公司从业人员业务培训大纲》（下称《培训大纲》）。

《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等。证券业从业人员资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试，测试目的为综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考。为合理利用考试资源，增强测试针对性，结合行业人员学历构成以及工作情况，《测试细则》在报名条件和成绩管理制度方面较此前准入类资格考试有所调整。为落实“稳就业”要求，方便行业从业人员入职换岗需要，将针对行业推出专场测试和更加灵活的预约测试。同时，结合实践细化了水平评价测试违规情形和违规责任。

《培训细则》对证券从业人员业务培训工作进行了系统性规范。协会按照《证券法》要求组织证券从业人员的业务培训，制定培训规则、培训大纲和培训教材，建立培训资源信息共享机制，开展工作交流，督促证券公司履行相关管理责任等；证券公司应建立培训制度，将培训纳入证券从业人员考核，记录和核查证券从业人员培训情况，实施证券从业人员业务培训等，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质。证券从业人员培训要注重党建引领、行业文化、职业道德方面的内容。根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等，对从业人员业务培训实行差异化、动态管理。

《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党建引领、行业文化、职业道德”“法律法规”“专业技能”等方面，并明确相应的参考内容范围和细目，旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

证券从业人员是实现证券行业职责，服务实体经济和社会财富管理的基础和保障，测试、培训是促进证券从业人员队伍提升职业道德和专业素养的重要手段，协会将结合两项规则的实施，进一步压实机构主体责任，不断促进行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束，引导行业从业人员尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉，推动行业守正创新、高质量发展。

本文源自金融界

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