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国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施(国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责)

admin • 更新时间：2023-04-05 15:33:45 •金融服务•阅读 863

国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。那么，国务院证券监督管...

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国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施(国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责)


国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施

国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。那么，国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施？

【律师解析】【律师解析】

（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；

（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；

（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；

（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；

（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；

（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月；

（八）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

【律师解析】【律师解析】【律师解析】

根据相关法律规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第一百七十三条，国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

以上就是“国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施？”的相关内容，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。

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国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施(国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责)


国务院证券监督管理机构的职责是什么

职责是：1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；3、依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；4、依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；5、依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责

答：（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一...详细

国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责

问：可以行驶证券监督管理机构处罚权的,详细 以上就是小编精心整理的关于国务院证券监督管理机构履行职责，能采取哪些措施(国务院证券监督管理机构依法履行的法定职责)的全部内容，希望对于你了解国务院证券监督管理机构的职责是什么能有所帮助，让我们一起学习法律常识。
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国务院证券监督管理机构履行职责能采取哪些措施国务院证券监督管理机构的职责是什么
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