禁止证券公司有哪些行为(证券自营业务的禁止行为有哪些?)

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禁止证券公司有哪些行为

证券公司，是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。那么，禁止证券公司有哪些行为呢？如果违反会如何处罚？

【律师解析】【律师解析】【律师解析】【律师解析】【律师解析】【律师解析】

1、违背客户的委托为其买卖证券；

2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；

5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

7、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

证券公司违反上述规定的，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

【律师解析】

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

3、有符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

5、有完善的风险管理与内部控制制度；

6、有合格的经营场所和业务设施；

7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第五十七条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（一）违背客户的委托为其买卖证券；

（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

以上就是“禁止证券公司有哪些行为？如果违反会如何处罚？”的相关内容，禁止证券公司有违背客户的委托为其买卖证券或不在规定时间内向客户提供交易的确认文件等行为。

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