导读：关于犯罪纪录者能否从事证券行业，各证券机构政策不同，暂无统一法规。若涉及资格证，需满足无证券类犯罪的要求。根据法律...更多法律知识，小编为你整理了详细内容,欢迎浏览。

有前科能做证券投顾吗

导读：关于犯罪纪录者能否从事证券行业，各证券机构政策不同，暂无统一法规。若涉及资格证，需满足无证券类犯罪的要求。 根据法律，有案底者禁止参军、进入政府行政部门、从事司法职业、公立学校及艺术团工作、医疗行业及企业管理等。

一、有前科能做证券投顾吗

关于持有犯罪纪录者能否投身于证券行业这一问题，需参照各个证券机构所制定的具体政策法规，目前并没有明文法条对此作出硬性的规定。

然而，若在资格证书方面有所涉及的话，那么必须满足并遵守相关要求，即不得存在与证券类犯罪案件有关联的情形。

同时，根据相关法律法规的规定，曾经触犯刑法且留下案底的人员应明确禁止其参军、进入政府行政部门任职、从事司法相关职业、在公立学校及艺术团工作、从事医疗行业以及担任企业管理干部等职务。

《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百七十五条

犯罪的时候不满十八周岁，被判处五年有期徒刑以下刑罚的，其实我们应当对相关犯罪记录予以封存。

二、有前科能不能判缓刑

有过前科但未达到刑法规定的累犯程度的个体，依然有可能获得缓刑的宽恕。

首先，需要满足以下五个条件才能宣告缓刑：一是被判拘役或三年以下有期徒刑的犯罪嫌疑人；二是犯罪性质较为轻微；三是犯罪嫌疑人存在认罪悔罪的态度；四是不具备再次违法犯罪的风险；

最后，宣告缓刑对于其所在的社区不会产生恶劣的负面影响。

其次，缓刑的完整名称是刑罚的暂缓执行，它的意义在于，对于那些触犯了法律法规，经过法定程序认定已经构成犯罪并且应该受到刑罚惩罚的行为人，先进行定罪宣判，暂时不执行所判决的刑罚。缓刑的实施过程中，会由特定的考察机构在一定的考验期内对罪犯进行全面的考察，然后根据罪犯在考验期内的表现，依法决定是否适用具体的刑罚。

《中华人民共和国刑法》第七十二条

对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，其实可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，其实我们应当宣告缓刑：

（一）犯罪情节较轻；

（二）有悔罪表现；

（三）没有再犯罪的危险；

（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。

宣告缓刑，其实可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。

被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。

法律是一种普遍的约束，它既保护我们的权益，也规范我们的行为。我们其实每个人都应该充分了解和理解法律，以便更好地保护自己的权益，更好地生活在这个法治社会中。正如本文的标题所提出的问题，“有前科能做证券投顾吗”，法律的学习和理解是一项长期的任务，需要我们不断地努力和探索。我们应该珍视这个过程，把它看作是一次自我提升的机会，以便更好地适应社会的发展和变化。

私募基金管理人可以做投顾吗

不其实可以，投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司 、信托公司、期货资管等;私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。

私募基金也是近年来基金行业的热词，由于私募基金涉及的资产数额巨大，因此对于私募基金的管理人员的要求也是十分严格，无论是对管理人的投资管理能力还是风险控制能力都是极大的挑战。那么，私募基金管理人其实可以做投顾吗?接下来，律图小编将和大家一起来探讨这个问题。

一、私募基金管理人其实可以做投顾吗

不其实可以，投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司 、信托公司、期货资管等;私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。

二、什么是私募基金

私人股权投资又称私募股权投资或私募基金，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资其实可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。

三、什么是投资顾问

投资顾问是指专门从事于提供投资我们的建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，其实可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业我们的建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业如证券公司或专业证券投资咨询机构为证券投资者通常为股民提供专业证券投资咨询服务的人员。

四、从事投顾业务的几点要求

1、一对多集合资产管理计划委托人，不得通过发出投资我们的建议或投资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作，符合法定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资我们的建议的第三方机构除外。

2、私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资我们的建议服务。

以上内容回答了关于私募基金管理人其实可以做投顾吗的问题。对于私募基金，由于其资产规模庞大，涉及到的投资金额和资金管理的数额巨大，基金的拥有者对管理者的要求也是非常高，要求岗位明确、职责明确。确保管理严格、规范。这样才能保障私募基金的正常运转。律图有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。

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