一致行动人的含义是什么(87 一致行动人的概念与现实中的适用)
一致行动人的含义是什么一致行动人是指通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权...
一致行动人的含义是什么
一致行动人是指通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。
法律依据
《上市公司收购管理办法》第八十三条本办法所称一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:
(一)投资者之间有股权控制关系;
(二)投资者受同一主体控制;
(三)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;
(四)投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;
(五)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;
(六)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;
(七)持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;
(八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;
(九)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;
(十二)投资者之间具有其他关联关系。
一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。
投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向中国证监会提供相反证据。
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87 一致行动人的概念与现实中的适用
一致行动人的具体规定出自于《上市公司收购管理办法》第八十三条规定:
“本办法所称一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。”
虽然上述办法描述的一致行动人概念仅限定在上市公司的范畴内,但越来越多的非上市公司也开始参照一致行动人的概念订立一致行动协议。
“一致行动人”在实务中的应用一般是通过协议等方式使各方股东达成合意,承诺在某些公司事务上保持一致行动。一致行动人协议就是记载各方承诺内容的法律文书。
公司股东签署一致行动人协议相当于在公司股东会之外又建立了一个有法律保障的”第二股东会“。每次在股东会表决或者协议约定事项进行时,有关各方可以在” 第二股东会“里先讨论出一个结果作为各方对外的统一结果,然后在股东会里表决或者决定事项是否进行。
简单说就是抱团一致对外。如果有人没有按照协议约定的一致行动,那他会受到一致行动人协议中约定的违约责任的惩罚。惩罚可以是法律所允许的任何形式,比如罚金、赔偿股份等。
一致行动人协议相较于一般的合同而言具有特殊性,其应该被看作是数名股东在表决权上的联合。就协议的合同层面上来看,其受合同相对性的约束,该联合关系仅发生在合同相对方之间,不及于第三人。
但是,协议直接关系着公司的股权结构及控制权,协议的履行与否会对公司的生产经营产生重大影响。
股东表决权上的联合,在影响作为一致行动人的股东利益的同时,也直接影响到公司及一致行动人协议之外其他股东的利益和预期,甚至可能波及重大交易的相对方,所以对于一致行动协议的效力问题,在司法实践中亦呈现出一定程度的多样性。
关于意见分歧或纠纷解决机制的约定,应重点关注是否具有可操作性。一般而言,约定在协议各方无法达成一致意见时,以某一方意见为准的机制在实践中较为常见,也比较容易获得监管部门的认可,尤其是在认定协议一方为实际控制人的情形中,以实际控制人意见为准的机制更加直接。
若《一致行动人协议》是签约各方的真实意思表示,未违反法律、行政法规的强制性规定,应为合法有效,当事人应当按照合同约定履行义务。
股东在股东大会表决时违反一致行动人协议的约定的,股东大会可直接根据一致行动人协议的安排记票。
《一致行动人协议》签订后,客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的重大变化,一致行动人不再具备履行协议的资格和能力,已不能实现合同目的,要求解除合同的,可以予以支持。
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